Информация о CDD/AML

Закон о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2009 года

(Закон о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма)

Почему нам нужно запрашивать информацию

В Новой Зеландии принят закон о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма 2009 года (закон о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма). Цель закона отражает приверженность Новой Зеландии международной инициативе по противодействию влиянию преступной деятельности на людей и экономику в мировом сообществе.


Юристы обязаны предпринимать ряд мер для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, а также для оказания помощи полиции в привлечении к ответственности преступников, совершающих эти преступления. Закон о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма предусматривает это, поскольку услуги, предлагаемые юридическими фирмами и другими специалистами, могут быть привлекательны для лиц, причастных к преступной деятельности.


Закон гласит, что юридические фирмы и другие специалисты обязаны оценивать риски, которые могут возникнуть в связи с действиями лиц, занимающихся отмыванием денег и финансированием терроризма, и выявлять потенциально подозрительную деятельность.


Для проведения такой оценки юристы должны получить и проверить информацию от потенциальных и существующих клиентов по целому ряду вопросов. Это часть того, что в законе о противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма называется «надлежащей проверкой клиента» («CDD»).

Требования к проверке благонадежности клиента

Проверка благонадежности клиента требует от юридической фирмы проведения определенных проверок перед предоставлением услуг клиентам. Юристы должны предпринять разумные шаги для обеспечения достоверности информации, получаемой от клиентов, и поэтому им необходимо запрашивать документы, подтверждающие это.


Для соблюдения этих юридических требований нам потребуется получить и проверить от вас определенную информацию. Эта информация включает в себя:

  • ваше полное имя; и
  • ваша дата рождения; и
  • ваш адрес.


Для подтверждения этих данных потребуются ваш паспорт или водительское удостоверение, свидетельство о рождении, а также документы, подтверждающие ваш адрес, такие как выписка из банка или квитанция об оплате коммунальных услуг.


Если вы обращаетесь к нам по вопросам, касающимся компании или траста, нам потребуется информация о компании или трасте, включая лиц, связанных с ними (таких как директора и акционеры, попечители и бенефициары).


Нам также может потребоваться запросить у вас дополнительную информацию. Нам нужно будет узнать о характере и цели предлагаемой вами работы. Информация, подтверждающая источник финансирования сделки, также может потребоваться для соблюдения требований законодательства.

Что произойдет, если вы не предоставите нам информацию?

Если мы не сможем получить от вас необходимую информацию, скорее всего, мы не сможем оказать вам услуги.


Поскольку закон распространяется на всех, нам необходимо запросить эту информацию, даже если вы являетесь клиентом фирмы уже долгое время.


Прежде чем мы начнем работу для вас, мы сообщим вам, какая информация нам необходима, и какие документы вам нужно будет нам предоставить и сделать их копии.


Мы также используем программное обеспечение для электронной проверки личности, что упрощает этот процесс для наших клиентов.


Пожалуйста, свяжитесь с нами, если у вас возникнут какие-либо вопросы или проблемы ↗